第一條為貫徹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，完善多元化科技成果轉(zhuǎn)化投融資體系，推動(dòng)科技成果能留盡留、能轉(zhuǎn)盡轉(zhuǎn)、能用盡用，促進(jìn)科技成果"三就地"，根據(jù)中央、省、市有關(guān)文件精神，制定本辦法。

第二條合肥市種子基金（以下簡(jiǎn)稱"種子基金"）的組織形式為有限合伙制，資金來源為國(guó)有企業(yè)出資、政府引導(dǎo)母基金出資、滾存收益和其他資金。

第三條種子基金管理機(jī)構(gòu)由市委科創(chuàng)委代表市委、市政府委托。

第四條種子基合以"原始創(chuàng)新、源頭創(chuàng)新、集成創(chuàng)新"為主要投資標(biāo)的，支持科研項(xiàng)目就地轉(zhuǎn)化，支持科技團(tuán)隊(duì)就地創(chuàng)辦科技型企業(yè)，培育創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體，引導(dǎo)新興產(chǎn)業(yè)集聚。

合肥市種子基金管理辦法申報(bào)架構(gòu)

第二章基金管理架構(gòu)

第五條市委科創(chuàng)委辦公室對(duì)種子基金履行監(jiān)管職能。其主要職責(zé)包括∶

（一）審議種子基金的年度工作報(bào)告和工作計(jì)劃;

（二）對(duì)種子基金投資項(xiàng)目的投資、退出事項(xiàng)以及種子基金投資設(shè)立參股子基金事項(xiàng)按規(guī)定進(jìn)行備案管理，對(duì)損失核銷事項(xiàng)進(jìn)行審批;

（三）監(jiān)督種子基金的管理運(yùn)行;（四）其他決策管理事項(xiàng)。

第六條基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)種子基金投資運(yùn)作，發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)通知，統(tǒng)一收集、匯總項(xiàng)目來源，建立種子基金項(xiàng)目庫(kù)。主要開展以下工作∶

（一）制定種子基金管理的各項(xiàng)制度，建立完善內(nèi)部決策機(jī)制，做好風(fēng)險(xiǎn)管理和控制;

（二）擬定種子基金設(shè)立、變更、增（減）資、清算等方案;

（三）投資實(shí)施，對(duì)項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，提出盡職調(diào)查意見，

擬訂基金投資、退出方案，組織召開專家評(píng)審會(huì)議，實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的投資方案，簽署投資協(xié)議和章程;

（四）投后管理，監(jiān)督、指導(dǎo)被投資企業(yè)運(yùn)行情況，為其提供增值服務(wù)，管理基金投資所形成的股權(quán)、債權(quán)并定期報(bào)告基金運(yùn)行情況;

（五）股權(quán)退出，實(shí)施基金投資所形成股權(quán)、債權(quán)退出工作;（六）當(dāng)投資項(xiàng)目出現(xiàn)損失時(shí)，啟動(dòng)損失核銷工作流程，擬定損失核銷方案;

（七）完成其他工作。

第七條市科技局作為市科技工作主管部門，負(fù)責(zé)對(duì)種子基金業(yè)務(wù)開展給予行業(yè)指導(dǎo)和支持。

合肥市種子基金管理辦法申報(bào)條件對(duì)象

第三章支持對(duì)象和方式

第八條種子基金擇優(yōu)支持符合以下條件的科技團(tuán)隊(duì)∶

（一）市級(jí)及以上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目或優(yōu)勝項(xiàng)目團(tuán)隊(duì);

（二）大院大所、科技龍頭企業(yè)所舉辦行業(yè)賽事的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目或優(yōu)勝項(xiàng)目團(tuán)隊(duì);

（三）優(yōu)秀大學(xué)生創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，包括海外留學(xué)生、碩士、博士研究生以及優(yōu)秀本科畢業(yè)生;

（四）具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高端科技人才，包括但不限于"兩院"院士、行業(yè)領(lǐng)軍人才，海外高層次人才、優(yōu)秀大中型企業(yè)高管等人員;

（五）具有職務(wù)科技成果的高校科研院所、院（校）地合作共建協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)副高及以上科研人員。

第九條種子基金的投資對(duì)象為上述科技團(tuán)隊(duì)創(chuàng)辦的科技型企業(yè)，若科技團(tuán)隊(duì)未設(shè)立企業(yè)，需在簽訂投資意向書后六個(gè)月內(nèi)設(shè)立企業(yè)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件∶

（一）注冊(cè)地在合肥市，且實(shí)際運(yùn)營(yíng)時(shí)間不滿一年;

（二）科技團(tuán)隊(duì)在其創(chuàng)設(shè)企業(yè)中持有股權(quán)不低于30%;

（三）科技團(tuán)隊(duì)攜帶的科技成果擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，所屬領(lǐng)域符合合肥市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

第十條種子基金的投資運(yùn)作采取以下模式∶（一）直接股權(quán)投資、可轉(zhuǎn)債投資;

（二）與各縣（市）區(qū)、科技企業(yè)、重大科技創(chuàng)新平臺(tái)、重點(diǎn)高校院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等主體合作設(shè)立參股子基金。種子基金以直接股權(quán)投資方式為主要運(yùn)作模式。

第十一條種子基金投資單個(gè)企業(yè)的投資額度不超過200萬元，累計(jì)持股比例原則上最高不超過40%;種子基金參股子基金持股比例最高不超過 30%。

種子基金投資項(xiàng)目或參股子基金采取事后備案制，基金管理機(jī)構(gòu)每半年度將投資實(shí)施情況報(bào)市委科創(chuàng)委辦公室備案。

合肥市種子基金管理辦法申報(bào)流程

第四章項(xiàng)目申報(bào)、遴選和決策

第十二條種子基金項(xiàng)目申報(bào)∶

種子基金項(xiàng)目可由市科技局集中推薦申報(bào)，歸集至種子基金項(xiàng)目庫(kù);也可通過院（校）地合作共建協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)向基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào);或由科技團(tuán)隊(duì)直接向基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)。種子基金項(xiàng)目實(shí)行常年申報(bào)，集中評(píng)審。

第十三條種子基金項(xiàng)目遴選∶

（一）項(xiàng)目篩選。基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)集中申報(bào)的項(xiàng)目資料和方案進(jìn)行分類整理，依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行初步篩選。

（二）盡職調(diào)查。對(duì)經(jīng)初步篩選的項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，撰寫盡職調(diào)查報(bào)告，并提出投資建議。

第十四條種子基金項(xiàng)目決策∶

（一）專家評(píng)審。根據(jù)具體項(xiàng)目特點(diǎn)和所處行業(yè)，建立產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、技術(shù)類專家?guī)欤Y(jié)合種子基金擬投資企業(yè)的盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，并提出評(píng)審意見和建議。

（二）決策審批。基金投委會(huì)審查項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告和專家評(píng)審意見，并對(duì)投資和退出方案進(jìn)行審批。

第五章風(fēng)險(xiǎn)控制

第十五條種子基金應(yīng)當(dāng)遵照有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，加強(qiáng)投后管理，切實(shí)防范基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

第十六條種子基金閑置資金運(yùn)營(yíng)堅(jiān)持合規(guī)、穩(wěn)健和效益原則，不得從事對(duì)外擔(dān)保、抵押等業(yè)務(wù); 不得投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金及其他金融衍生品;不得向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）;不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（可轉(zhuǎn)債投資方式除外）; 不得進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資等。

種子基金閑置資金可用于購(gòu)買國(guó)債以及保本類的銀行理財(cái)類產(chǎn)品。

第十七條種子基金應(yīng)當(dāng)選擇具有相關(guān)資質(zhì)的商業(yè)銀行托管資金。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并向基金管理機(jī)構(gòu)提交資金運(yùn)行情況和托管報(bào)告。

第十八條種子基金單個(gè)投資項(xiàng)目退出后，提取項(xiàng)目?jī)羰找娴?%作為風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)可能發(fā)生的虧損。

第六章項(xiàng)目退出和損失核銷

第十九條參照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（發(fā)展改革委等10部門令第 39號(hào)）有關(guān)規(guī)定，股權(quán)投資情況下，種子基金可以通過股權(quán)上市轉(zhuǎn)讓、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)及清算等途徑，實(shí)現(xiàn)投資退出。

第二十條種子基金股權(quán)投資，持股期限原則上不超過6年，最長(zhǎng)不超過8年。

第二十一條種子基金鼓勵(lì)和支持科技團(tuán)隊(duì)回購(gòu)基金投資形成的股權(quán)。科技團(tuán)隊(duì)回購(gòu)股權(quán)按照投資協(xié)議約定的退出條件和價(jià)格執(zhí)行。

第二十二條種子基金通過轉(zhuǎn)讓（含回購(gòu)，下同）方式退出的，可在投資協(xié)議中對(duì)轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓對(duì)象等事項(xiàng)進(jìn)行約定。基金管理機(jī)構(gòu)每半年將基金退出實(shí)施情況報(bào)市委科創(chuàng)委辦公室備案。

第二十三條種子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)被投資企業(yè)發(fā)生事實(shí)損失的可能性進(jìn)行評(píng)估。對(duì)可能出現(xiàn)下列損失的，報(bào)經(jīng)市委科創(chuàng)委辦公室審批同意后予以核銷∶

（一）種子基金股權(quán)依法轉(zhuǎn)讓出現(xiàn)的投資損失;

（二）種子基金投資企業(yè)出現(xiàn)被宣告破產(chǎn)、被注銷、吊銷市

場(chǎng)主體登記或被有關(guān)機(jī)構(gòu)責(zé)令關(guān)閉等情形，進(jìn)行清算后出現(xiàn)的損失;

（三）種子基金投資企業(yè)已資不抵債、連續(xù)停止經(jīng)營(yíng)1年以上出現(xiàn)的損失;

（四）種子基金投資項(xiàng)目已超過投資期限無法退出出現(xiàn)的損失。

第二十四條損失核銷審批按下列程序進(jìn)行∶

（一）方案提交。當(dāng)投資項(xiàng)目出現(xiàn)損失時(shí)，由基金管理機(jī)構(gòu)

啟動(dòng)損失核銷工作流程，對(duì)資產(chǎn)損失原因進(jìn)行梳理說明，并依法合規(guī)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)資產(chǎn)損失財(cái)務(wù)核銷事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，出具專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告后形成核銷方案上報(bào)市委科創(chuàng)委辦公室;

（二）核銷決策。市委科創(chuàng)委辦公室審定基金管理機(jī)構(gòu)提交的《資產(chǎn)損失財(cái)務(wù)核銷專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》、相關(guān)證據(jù)資料及核銷方案，并形成會(huì)議決議;

（三）財(cái)務(wù)核銷。基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)市委科創(chuàng)委辦公室會(huì)議決議、相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行相關(guān)資產(chǎn)的賬務(wù)處理和資產(chǎn)損失財(cái)務(wù)核銷;

（四）核銷備案。核銷完成后，基金管理機(jī)構(gòu)將相關(guān)材料報(bào)市委科創(chuàng)委辦公室備案。

第七章基金收益分配和考核

第二十五條基金管理機(jī)構(gòu)按照種子基金以前年度投資余額的 2%、本年度投資額的 3%提取當(dāng)年管理費(fèi)用。管理費(fèi)主要用于項(xiàng)目庫(kù)建設(shè)、盡職調(diào)查、項(xiàng)目評(píng)審、投后管理、項(xiàng)目退出等支出。

第二十六條種子基金單個(gè)項(xiàng)目退出后，提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金后的剩余凈收益，其中 40%獎(jiǎng)勵(lì)給基金管理機(jī)構(gòu)，60%作為種子基金滾存收益。

第二十七條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)種子基金運(yùn)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析及自評(píng);及時(shí)報(bào)告運(yùn)作過程中的重大事件;每個(gè)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向市委科創(chuàng)委辦公室和有關(guān)行業(yè)主管部門報(bào)送基金年度運(yùn)行情況報(bào)告，并提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

第二十八條市委科創(chuàng)委辦公室應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度考核。對(duì)基金的考核，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)發(fā)展規(guī)律，弱化財(cái)務(wù)指標(biāo)考核，重在科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量以及項(xiàng)目搜集、篩選、盡職調(diào)查、評(píng)審、重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告等過程考核。

在種子基金運(yùn)作過程中，種子基金績(jī)效評(píng)價(jià)是按照整個(gè)基金生命周期予以評(píng)定，而不是對(duì)單個(gè)所投項(xiàng)目造成的投資虧損進(jìn)行評(píng)定，

第二十九條建立種子基金風(fēng)險(xiǎn)容忍機(jī)制，允許基金出現(xiàn)最高不超過50%的虧損，按照整個(gè)基金生命周期予以評(píng)定。超出部分，以基金管理機(jī)構(gòu)所分得的獎(jiǎng)勵(lì)資金為限進(jìn)行彌補(bǔ)。

第三十條建立種子基金盡職免責(zé)機(jī)制。盡職免責(zé)應(yīng)當(dāng)具備以下條件∶

（一）在投資前對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行了必要的研究論證，嚴(yán)格遵循投資決策流程;

（二）投資完成后，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行了有效跟蹤管理并定期匯報(bào)項(xiàng)目運(yùn)行情況。

基金出現(xiàn)投資損失時(shí)，基金管理機(jī)構(gòu)在投資管理過程中滿足下列情形之一的，免除基金管理機(jī)構(gòu)相關(guān)的投資損失責(zé)任∶

（一）在種子基金運(yùn)作過程中，因國(guó)家政策調(diào)整或上級(jí)黨委、政府決策部署變化，工作未達(dá)預(yù)期效果的;

（二）因企業(yè)技術(shù)路線、工藝路徑選擇出現(xiàn)問題而導(dǎo)致的投資損失;

（三）因不可預(yù)測(cè)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及不可抗力等因素導(dǎo)致的投資損失;

（四）已按規(guī)定履行項(xiàng)目投資決策或?qū)徟绦颍髽I(yè)進(jìn)入破產(chǎn)重整或清算等法定程序后造成的投資損失;

（五）經(jīng)市委科創(chuàng)委辦公室認(rèn)定符合盡職免責(zé)條件的其他情形。

第八章附則

第三十一條本辦法由市委科創(chuàng)委辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條本辦法自 2022年5月26日起施行，有效期2 年，法律政策另有規(guī)定的從其規(guī)定。

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