根據《安徽省系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革試驗建設創(chuàng)新型省份工作領導小組辦公室關于落實國家新一輪全面創(chuàng)新改革任務的通知》（皖全創(chuàng)改辦〔2021〕1號）精神，結合我市實際，市科技局制訂了《阜陽市推進以先投后股方式支持科技成果轉化工作方案（試行）》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

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附件：阜陽市推進以先投后股方式支持科技成果轉化工作方案（試行）

阜陽市推進以先投后股方式支持科技成果轉化工作方案（試行）

根據《安徽省系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革試驗建設創(chuàng)新型省份工作領導小組辦公室關于落實國家新一輪全面創(chuàng)新改革任務的通知》（皖全創(chuàng)改辦〔2021〕1號）精神，結合我市實際，特制訂本方案。

一、總體要求

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，全面貫徹習近平總書記關于科技創(chuàng)新的重要論述和考察安徽重要講話指示精神，按照省第十一次黨代會、市第六次黨代會關于科技創(chuàng)新工作的部署要求，推動我市成功揭榜的國家新一輪全面創(chuàng)新改革任務落地試行，破除制約科技核心競爭力提升的體制機制障礙，激發(fā)各類主體創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造活力，加快打造全省具有重要影響力的科技成果轉化聚集地。

二、目標任務

2025年之前，選擇5家左右企業(yè)，先期以科技項目方式，支持實驗室科技成果“二次開發(fā)”，約定財政投入資金后期轉換為股份的數(shù)量，與科技成果轉化企業(yè)共擔失敗風險。在科技成果轉化項目進入市場化融資階段時，將地方政府前期投入的財政資金轉換為股份，按混合所有制公司管理。以股權投資形式繼續(xù)支持混合所有制公司開展研發(fā)，合理控制國有資本參股比例，確保公司運營主導權在創(chuàng)始團隊手中。在混合所有制公司步入自我發(fā)展階段后，地方財政投資形成的股份，按照“適當收益”原則逐步退出，形成地方財政資金循環(huán)運行的長效機制。

三、改革要點

（一）資金來源規(guī)模。將“阜陽市促進科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)專項資金”納入市財政預算，根據“先投后股”項目進展情況給予支持。（責任單位：市財政局）

（二）扶持項目設置。市科技局在市級科技計劃項目中設置“先投后股支持科技成果轉化”類專項，制定項目管理辦法，具體負責項目的組織實施。根據改革進度和成效，逐步提高“先投后股支持科技成果轉化”類專項在市級科技計劃項目中的比例，持續(xù)推動科技項目立項和財政資金扶持方式改革。（責任單位：市科技局、市發(fā)改委）

（三）投資運作方式。市科技局委托國有投資平臺阜陽市潁科創(chuàng)新投資有限公司（下稱“潁科創(chuàng)投”），負責專款賬戶及專項資金的管理和使用。潁科創(chuàng)投設立專戶用于財政專項資金存放、撥付與回收。市科技局牽頭制定“先投后股支持科技成果轉化”專項資金投資管理辦法，按辦法管理使用專項資金。（責任單位：市財政局、市科技局、阜陽市潁科創(chuàng)新投資有限公司）

四、重點支持范圍

（一）高層次科技人才團隊項目。重點支持攜帶具有自主知識產權的科技成果、在我市創(chuàng)辦公司或與市內企業(yè)共同設立公司、開展科技成果轉化活動的科技人才團隊企業(yè)。

（二）高校、大院大所在阜轉化項目。支持高校、大院大所、產業(yè)技術研究院、科技成果中試熟化與產業(yè)化基地等在阜落地的科技成果轉化項目。支持中國科學技術大學“鯤鵬計劃”校地合作成果轉化項目。

（三）省級以上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎項目。重點支持獲得中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽省級以上總決賽一、二、三等獎和優(yōu)秀獎的阜陽本地或落地阜陽的企業(yè)。

（四）高成長性企業(yè)科技成果轉化項目。

五、實施步驟

（一）發(fā)布通知。市科技局在市級科技計劃項目中設置“先投后股支持科技成果轉化”類專項，制定實施辦法，發(fā)布申報通知。

（二）項目審查。市科技局對申報的項目進行形式審查。

（三）專家論證。市科技局負責組織專家評審，對項目的技術水平、產業(yè)發(fā)展方向和行業(yè)前景等進行評估分析與論證，出具評審意見。

（四）項目決策。市科技局根據專家評審論證意見，審議確定擬投資項目。

（五）簽署協(xié)議。市科技局將審定后的投資項目以書面形式通知潁科創(chuàng)投，潁科創(chuàng)投按照函件內容擬定投資方案并與擬投項目公司簽訂投資協(xié)議。

（六）資金撥付。潁科創(chuàng)投負責按照投資協(xié)議約定，向被投項目進行資金撥付，將相應銀行回單復印件交市科技局備案，并具體負責資金的投后管理和資金退出等事宜。

六、保障措施

（一）強化組織領導。成立市推進以先投后股方式支持科技成果轉化工作領導小組，由市政府分管負責同志任組長、市科技局主要負責同志任副組長，市發(fā)展改革委、市科技局、市財政局、阜陽市潁科創(chuàng)新投資有限公司有關負責同志任成員。在領導小組領導下，由市科技局牽頭組織實施。

（二）細化責任分工。相關責任單位要增強改革意識，強化責任擔當，制定具體改革實施細則和項目管理辦法，確保試點工作有序推進。要加強工作溝通，及時協(xié)調解決試點過程中遇到的有關問題，定期報送工作進展及總結。

（三）明確時間安排。2022年出臺試點工作實施方案及相應項目、資金管理辦法，完成2個左右科技成果轉化項目投資；2023年完成3個左右項目投資。2023年底前，若干被投企業(yè)實現(xiàn)市場化融資，財政資金轉換為股份，初步形成可推廣的改革成果。2025年底前，若干被投企業(yè)走上自我發(fā)展階段，財政資金逐步具備退出條件，基本建成先投后股方式支持科技成果轉化工作機制。

（四）加強尋找捕捉。深入推進“4111”行動計劃，加強與長三角地區(qū)產學研合作，充分發(fā)揮科技中介服務機構、技術經理人“翻譯官”作用，使高校科研團隊便捷匹配到我市“中試放大場地”，讓科研成果加速走出實驗室在阜陽轉化落地。

（五）上下協(xié)同聯(lián)動。鼓勵有條件的縣市區(qū)和園區(qū)結合實際情況，積極探索符合本地發(fā)展需求的改革模式，對符合條件的項目及成果，市、縣兩級共同扶持，形成上下聯(lián)動、協(xié)同創(chuàng)新的體制機制。

附件：阜陽市先投后股支持科技成果轉化”項目及專項資金管理辦法（試行）

阜陽市“先投后股支持科技成果轉化”項目及專項資金管理辦法（試行）

第一章  總  則

第一條  為推動我市承擔的國家新一輪全面創(chuàng)新改革任務“以先投后股方式支持科技成果轉化”落地試行，根據《安徽省系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革試驗建設創(chuàng)新型省份工作領導小組辦公室關于落實國家新一輪全面創(chuàng)新改革任務的通知》（皖全創(chuàng)改辦〔2021〕1號）和《阜陽市推進以先投后股方式支持科技成果轉化工作方案（試行）》，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱科技成果，是指聚焦我市十大特色產業(yè)，處于從實驗室到生產線中間階段，需要“二次開發(fā)”、具有產業(yè)化價值的科技成果，包括新技術、新產品、新工藝、新材料、新方法等。

第三條  本辦法所稱先投后股，是指先期以科技項目立項支持，約定財政投入資金后期轉化為股份的數(shù)量，在科技成果轉化項目進入市場化融資階段時，將先期投入的資金轉化為股份，按混合所有制公司管理。在混合所有制公司步入自我發(fā)展階段后，政府資金投資形成的股份，按照“適當收益”原則逐步退出。

第四條  項目實施周期一般不超過兩年，優(yōu)先支持高層次科技人才團隊項目，高校、大院大所在阜轉化項目，省級以上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎項目及高成長性企業(yè)科技成果轉化項目。

第二章  管理職責

第五條  先投后股支持科技成果轉化專項實行主持人負責制，主管部門、歸口管理單位、被投資企業(yè)按職責分級管理。

第六條  市科技局作為專項的主管部門，負責制定先投后股方式支持成果轉化專項管理辦法；發(fā)布項目申報指南；組織開展項目受理、形式審查、評審論證，批準項目立項；委托阜陽市潁科創(chuàng)新投資有限公司（下稱“潁科創(chuàng)投”）作為資金專戶管理方，授權其作為投資主體與被投企業(yè)簽署投資協(xié)議。

第七條  縣市區(qū)科技局作為專項的歸口管理部門，負責本地區(qū)項目申報、初審和推薦工作；負責落實地方政府支持資金，督促被投企業(yè)落實自籌資金、按計劃組織項目實施，監(jiān)督資金使用。

第八條  潁科創(chuàng)投負責設立、管理專項資金賬戶；與被投企業(yè)簽署投資協(xié)議，撥付投資資金；委托下屬基金管理公司實施項目過程管理、監(jiān)督檢查、資金退出等工作；定期報送先投后股專款賬戶運作情況，做好先投后股專款賬戶的年度審計工作。

第九條  被投資企業(yè)是項目實施和資金管理使用責任主體，嚴格按照項目任務書的要求組織實施項目；負責落實項目自籌資金、項目實施必需的設備、場地和人員等保障條件；按項目任務書約定，及時申請財政資金退出，對項目實施形成的科技成果及時進行登記。

第十條  項目主持人是項目實施的主要組織承擔者和資金使用的直接責任人，確保項目申報材料的真實性、有效性，據實編制項目預算和績效目標；按照項目任務書約定組織實施項目，依法依規(guī)使用項目資金，按期完成項目目標任務。

第三章  項目立項、投資、實施

第十一條  項目申報單位應為阜陽市內注冊、具有獨立法人資格的企業(yè)，有較強的創(chuàng)新能力、人才和科研基礎條件保障，運行管理規(guī)范，科研信用記錄良好。項目主持人應為申報單位在職或為項目實施而正式聘用的人員，具有領導和組織開展創(chuàng)新性研究的能力，保證有足夠的時間投入研究工作，科研信用記錄良好，截至申報時沒有主持在研市級（含市級）以上科技計劃項目（課題）（不包括自然科學基金和后補助、績效獎勵類項目）。

第十二條  項目申報。由市科技局發(fā)布申報指南，受理項目申報，會同潁科創(chuàng)投完成形式審查和調查。

第十三條  項目評審。由市科技局會同潁科創(chuàng)投組建專家評審委員會，對擬投項目的技術水平和行業(yè)前景等進行評估分析與論證，出具評審意見。

第十四條  項目決策。由市科技局根據專家評審委員會評審意見，經局黨組會議研究并予以公示，公示無異議后下達立項計劃。

第十五條  協(xié)議簽署。市科技局將審定后的投資項目以書面形式通知潁科創(chuàng)投。潁科創(chuàng)投按照函件內容擬定投資方案并與擬投企業(yè)簽訂投資協(xié)議，將投資協(xié)議復印件交市科技局備案。

第十六條  資金撥付。潁科創(chuàng)投按照投資協(xié)議約定，向被投企業(yè)撥付資金，將相應銀行回單復印件交市科技局備案。

第十七條  投后管理。潁科創(chuàng)投受市科技局委托，負責投后管理，具體職責包括:

1.定期回訪被投企業(yè)，對企業(yè)的業(yè)務經營、財務狀況等進行跟蹤；及時了解被投企業(yè)股權變動、注冊資本變動、并購重組等重大事項；每半年及年度向市科技局匯報投后管理情況。

2.潁科創(chuàng)投發(fā)現(xiàn)企業(yè)經營出現(xiàn)重大困難或發(fā)生投資協(xié)議重大違約等重大風險問題的，應及時向市科技局報告并提出應對和解決方案。

第四章  項目退出與風險控制

第十八條  資金退出。

1.被投企業(yè)在投資協(xié)議約定的投資期限內實現(xiàn)市場化融資，先投后股扶持資金按首次市場化融資的估值及相關同等條款轉為股權，該股權由潁科創(chuàng)投代持，通過創(chuàng)始團隊股東增資等方式確保股權投資占比不高于科技成果轉化企業(yè)注冊資本金的20%，保證創(chuàng)始人團隊對公司的絕對控制權，被投企業(yè)以混合所有制繼續(xù)開展研發(fā)。

針對轉股后的企業(yè)，由潁科創(chuàng)投繼續(xù)負責投后管理，可通過首發(fā)上市或并購、股權回購、股權轉讓、股權置換等方式實現(xiàn)退出。由潁科創(chuàng)投根據其運營情況及退出時機進行分析，提出退出建議，編寫《退出方案報告》，提交市科技局審定后執(zhí)行退出。

2.被投企業(yè)在投資協(xié)議約定的投資期限內未實現(xiàn)市場化融資，投資期限屆滿時，市科技局有權要求被投企業(yè)按協(xié)議約定的方式進行回購或按其他方式退出。

第十九條  原則上被投企業(yè)出現(xiàn)以下情形之一時，市科技局有權根據實際情況終止合同：

（1）被投企業(yè)在投資協(xié)議約定的投資期限內出現(xiàn)重大經營風險或重大違約；

（2）申報的項目預期無法完成；

（3）涉嫌重大違法違規(guī)，給企業(yè)造成重大損失的；

（4）產生重大償債風險或產生影響企業(yè)經營的重大擔保、訴訟或仲裁的；

（5）受到政府部門重大處罰的；

（6）資金用途已經明顯有悖于協(xié)議約定方向的。

（7）市科技局認定的其他情形。

第二十條  單個項目扶持資金原則上不超過項目總投入的50%，且最高不超過200萬元/項，重大項目可采取“一事一議”方式給予支持。

第五章  監(jiān)督與管理

第二十一條  市科技局與潁科創(chuàng)投簽訂資金委托管理協(xié)議。潁科創(chuàng)投開立銀行專戶用于先投后股資金存放，委托潁科創(chuàng)投下屬基金管理公司負責先投后股項目專戶的日常管理工作。專戶管理費按照代管資金總額1.0%/年收取，自資金到賬日開始收取，按季度從先投后股資金專戶支付給潁科創(chuàng)投下屬基金管理公司。

第二十二條  潁科創(chuàng)投建立適應先投后股專款專戶和投后管理工作需要的專業(yè)人員、內部組織機構、管理制度和風險控制機制等。

第二十三條  潁科創(chuàng)投作為專戶代管人，履行對專款賬戶的管理職能，不承擔和享受投資資金損益。先投后股項目風險及損失不納入國有資產保值增值考核范圍內，不對相關機構及人員進行考核及追責。按照有關規(guī)定，先投后股項目投資損失由市財政局（國資委）依法依規(guī)進行核銷。

第二十四條 核銷程序：

1.申報。潁科創(chuàng)投負責擬定核銷方案，并報市科技局審核；

2.審核。核銷方案經市科技局審核通過后，由市科技局報市財政局（國資委）審批；

3.審批。核銷方案經市財政局（國資委）審批通過后，由市財政局（國資委）向市科技局、潁科創(chuàng)投下發(fā)核銷批復。

4.核銷。潁科創(chuàng)投根據市財政局（國資委）下發(fā)的核銷批復進行相關賬務處理。

5.備案。完成核銷賬務處理后，由潁科創(chuàng)投向市科技局報送核銷情況。

第二十五條  待先投后股項目專戶全部清算后，潁科創(chuàng)投受托管理任務結束。專戶全部清算后三個月內，潁科創(chuàng)投將所有原始資料全部移交給市科技局，并辦理移交手續(xù)。

第六章  附  則

第二十六條  被投企業(yè)和主持人、參與人員應嚴格遵守有關科研誠信、科技保密規(guī)定，做好技術保密工作。被投企業(yè)應依法依規(guī)接受紀檢監(jiān)察和審計等監(jiān)督，對在項目實施中發(fā)生失職、瀆職，弄虛作假，截留、挪用、擠占、騙取項目資金等行為，按照有關規(guī)定追究相關責任人和單位的責任；情節(jié)嚴重的，移交紀檢監(jiān)察機關或司法機關處理。